近日，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于開展認(rèn)證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項(xiàng)治理行動(dòng)的通知》，將對(duì)認(rèn)證人員的違規(guī)失信行為進(jìn)行全面清查，將嚴(yán)重違規(guī)失信的認(rèn)證人員清理出認(rèn)證人員隊(duì)伍。本次專項(xiàng)治理行動(dòng)分重點(diǎn)清查和全行業(yè)普查兩個(gè)階段進(jìn)行，將重點(diǎn)檢查虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)問題。通知全文如下：

關(guān)于開展認(rèn)證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項(xiàng)治理行動(dòng)的通知 

      為落實(shí)國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于治理認(rèn)證亂象的要求，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）決定開展“認(rèn)證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項(xiàng)治理行動(dòng)”，對(duì)認(rèn)證人員的違規(guī)失信行為進(jìn)行全面清查，將嚴(yán)重違規(guī)失信的認(rèn)證人員清理出認(rèn)證人員隊(duì)伍，營造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境， 提升認(rèn)證公正性和公信力。現(xiàn)就專項(xiàng)治理行動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 

一、充分認(rèn)識(shí)本次專項(xiàng)治理行動(dòng)的意義 

      十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視認(rèn)證認(rèn)可工作。今年 1 月，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè) 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3 號(hào)），部署推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)， 強(qiáng)化全面質(zhì)量管理， 推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。新時(shí)代的認(rèn)證認(rèn)可工作擔(dān)負(fù)著新的使命、 新的任務(wù)、 新的責(zé)任。但是，認(rèn)證行業(yè)存在的各種認(rèn)證亂象，嚴(yán)重阻礙了認(rèn)證作用發(fā)揮。因此，合力整治認(rèn)證亂象刻不容緩，必須重拳出擊。

      認(rèn)證人員是認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施者，一些認(rèn)證亂象的發(fā)生與認(rèn)證人員不誠信、不規(guī)范執(zhí)業(yè)有直接關(guān)系。必須將認(rèn)證人員的誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)情況作為行業(yè)治理重點(diǎn)，從源頭上保證認(rèn)證活動(dòng)的公正性、公信力和有效性。要通過本次專項(xiàng)治理行動(dòng)，切實(shí)落實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，提高認(rèn)證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，使規(guī)范執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)成為從業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的“底線”。 

二、專項(xiàng)治理行動(dòng)整體安排 

     （一）檢查重點(diǎn)
       1.虛假認(rèn)證： 認(rèn)證活動(dòng)中存在認(rèn)證不到現(xiàn)場、 縮減審核時(shí)間、編造認(rèn)證審核經(jīng)歷、編造認(rèn)證記錄等行為；
       2.不誠信執(zhí)業(yè)： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦注冊(cè)的認(rèn)證人員個(gè)人誠信缺失，虛報(bào)注冊(cè)相關(guān)信息；
       3.違規(guī)執(zhí)業(yè)： 注冊(cè)認(rèn)證人員同時(shí)在咨詢機(jī)構(gòu)任職或與咨詢機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及以不同身份在兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)等行為。
    （二）實(shí)施步驟
       此次專項(xiàng)治理行動(dòng)分重點(diǎn)清查和全行業(yè)普查兩個(gè)階段進(jìn)行：
       9 月至 10 月， 開展重點(diǎn)清查， 達(dá)到“重拳出擊、 集中整治”的效果；
       10 月至 11 月，開展全行業(yè)誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)普查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員自查自糾，協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督核查。

三、重點(diǎn)清查工作

      重點(diǎn)清查工作由協(xié)會(huì)組織力量集中實(shí)施，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員配合。
    （一）清查內(nèi)容
      堅(jiān)持問題導(dǎo)向，針對(duì)問題多發(fā)、頻發(fā)、行業(yè)反映強(qiáng)烈的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域和地區(qū)，對(duì)是否存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)和違規(guī)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行重點(diǎn)清查。
    （二）違規(guī)行為處置
     1.協(xié)會(huì)將對(duì)經(jīng)核實(shí)確認(rèn)存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等行為的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員、注冊(cè)擔(dān)保人，依據(jù)《認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》做出嚴(yán)肅處理；
     2.將相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的失信行為，記錄到認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員失信信息平臺(tái)， 以及認(rèn)證人員注冊(cè)與管理系統(tǒng)的人員信用檔案中；
     3.對(duì)存在問題嚴(yán)重的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)推薦的所有人員注冊(cè)申請(qǐng)；
     4.對(duì)涉嫌存在違反法律法規(guī)行為的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員，報(bào)國家市場監(jiān)管總局處理。

四、全行業(yè)普查工作

      普查工作采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員自查自糾與協(xié)會(huì)監(jiān)督核查相結(jié)合的方式進(jìn)行。
     （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員自查自糾 
      認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員應(yīng)重視自查自糾工作，主動(dòng)查找問題、切實(shí)發(fā)現(xiàn)問題、徹底解決問題，并以此次自查工作為契機(jī)，建立健全認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠信機(jī)制，完善認(rèn)證人員誠信執(zhí)業(yè)管理要求。
     1.自查內(nèi)容
    （1）是否存在縮減審核時(shí)間或者未到現(xiàn)場審核、編造認(rèn)證審核經(jīng)歷的情況；
    （2）是否存在編造認(rèn)證審核記錄、出具虛假認(rèn)證結(jié)論的情況；
    （3）認(rèn)證人員是否存在注冊(cè)過程誠信缺失的情況（包括但不限于虛報(bào)工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、教育經(jīng)歷等）；
    （4）注冊(cè)擔(dān)保人是否存在擔(dān)保信息失實(shí)、未盡擔(dān)保責(zé)任的情況；
    （5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員管理體系是否健全、有效。
    2.自查自糾要求
   （1）自查自糾工作由認(rèn)證機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織實(shí)施；
   （2）自查自糾工作應(yīng)做到所有認(rèn)證人員全覆蓋，自查自糾工作要求要傳達(dá)到每一個(gè)認(rèn)證人員；
   （3）自查自糾工作過程真實(shí)、有效；
   （4）認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查中發(fā)現(xiàn)有認(rèn)證人員存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的，需與本人進(jìn)行確認(rèn)。
    3.自查自糾結(jié)果報(bào)送
    自查自糾工作結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需形成本機(jī)構(gòu)的《誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查報(bào)告》（內(nèi)容要求見附件 1），并填寫《誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查情況匯總表》（附件 2）、《涉嫌違規(guī)人員基本情況》（附件 3）。 三份文件加蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章后在 2018 年 10 月 31 日前郵寄至協(xié)會(huì)行業(yè)自律與會(huì)員服務(wù)部，同時(shí)將文件電子版發(fā)送至ccaa2018@163.com。
     存在以下情況的相關(guān)人員，可將情況說明及相關(guān)證明材料直接報(bào)送至協(xié)會(huì)。
   （1）認(rèn)證人員自查后發(fā)現(xiàn)，在本人不知情的情況下發(fā)生了與本人相關(guān)的虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等情況的；
   （2）注冊(cè)擔(dān)保人自查發(fā)現(xiàn)，擔(dān)保信息失實(shí)是在本人的擔(dān)保人身份被冒用等情況下發(fā)生的；
   （3）發(fā)現(xiàn)其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等情況的。
   （二）協(xié)會(huì)監(jiān)督核查
     協(xié)會(huì)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送的自查報(bào)告以及個(gè)人報(bào)送的情況說明等材料的基礎(chǔ)上，組織開展監(jiān)督核查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違規(guī)事實(shí)逐一核實(shí)證據(jù)（包括必要時(shí)現(xiàn)場調(diào)取證據(jù)），確認(rèn)存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的認(rèn)證人員和注冊(cè)擔(dān)保人。
   （三）違規(guī)行為處置
    1.對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查階段主動(dòng)報(bào)告存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的情況，參考認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查報(bào)告中的處理建議，依據(jù)《認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》酌情對(duì)認(rèn)證人員的資格進(jìn)行處置，一般不影響協(xié)會(huì)受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦人員注冊(cè)的申請(qǐng)。
    2.對(duì)認(rèn)證人員主動(dòng)報(bào)告存在虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的，將根據(jù)具體違規(guī)事實(shí)，依據(jù)《認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》對(duì)認(rèn)證人員酌情處理；如是認(rèn)證機(jī)構(gòu)原因?qū)е逻`規(guī)事實(shí)發(fā)生，將追究認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
    3.注冊(cè)擔(dān)保人自查發(fā)現(xiàn)本人擔(dān)保信息失實(shí)的，將根據(jù)具體違規(guī)事實(shí)，依據(jù)《認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》處理違規(guī)人員，一般不影響注冊(cè)擔(dān)保人的注冊(cè)資格。
    4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員自查中未發(fā)現(xiàn)或未報(bào)告，而在協(xié)會(huì)監(jiān)督核查中發(fā)現(xiàn)的虛假認(rèn)證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)情況，將按照本通知三（二）的規(guī)定處理；
    5.未如期開展自查工作或未按期提交自查報(bào)告的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，將被列為重點(diǎn)清查對(duì)象。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員要高度重視此次專項(xiàng)治理行動(dòng)，加強(qiáng)組織管理，認(rèn)真做好自查自糾工作，必要時(shí)積極配合協(xié)會(huì)的現(xiàn)場監(jiān)督檢查， 切實(shí)落實(shí)整改措施， 確保專項(xiàng)治理行動(dòng)取得實(shí)效。 


附件：1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查報(bào)告內(nèi)容
         2.誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查情況匯總表
         3.涉嫌違規(guī)人員基本情況

                                                                                                                                                                                           中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

                                                                                                                                                                                          2018 年 10 月 11 日