為加快公證領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，我局會(huì)同國(guó)家發(fā)改委有關(guān)司局研究起草了《司法部關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范公證當(dāng)事人失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

司法部關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范公證當(dāng)事人失信聯(lián)合懲戒

（征求意見稿）

各省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)司法局：

       為貫徹落實(shí)黨的十九大精神，加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）的相關(guān)要求及規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重失信公證當(dāng)事人的信用監(jiān)管，建立失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單（以下簡(jiǎn)稱“黑名單”）制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。

       一、總體要求
     （一）司法行政機(jī)關(guān)對(duì)存在嚴(yán)重違反《公證法》《公證程序規(guī)則》等失信公證當(dāng)事人，依法依規(guī)列入黑名單，并向社會(huì)公布，實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒。公證當(dāng)事人存在違法失信行為且情節(jié)較輕的，可先納入誠(chéng)信狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單（以下簡(jiǎn)稱“重點(diǎn)關(guān)注名單”）。
     （二）司法部負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)涉公證當(dāng)事人黑名單管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，縣級(jí)以上司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)職能負(fù)責(zé)本地區(qū)黑名單管理工作。
     （三）堅(jiān)持“誰(shuí)認(rèn)定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)定黑名單的部門和單位負(fù)責(zé)黑名單的公布、信用修復(fù)、異議處理、退出等工作。
     （四）認(rèn)定為列入黑名單的公證失信當(dāng)事人的相關(guān)信息應(yīng)納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，按照《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重失信公證當(dāng)事人開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

      二、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    （五）嚴(yán)重失信公證當(dāng)事人主體包括在申辦公證事項(xiàng)過程中向公證機(jī)構(gòu)虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料的自然人、法人或者其他組織，以及為公證當(dāng)事人虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者制作虛假證明材料提供幫助的其他機(jī)構(gòu)或者人員。
    （六）公證當(dāng)事人存在下列失信情節(jié)之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入黑名單：
    1.虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料導(dǎo)致公證文書被撤銷的；
    2.虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料被追究刑事責(zé)任的；
    3.虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料導(dǎo)致賦予強(qiáng)制執(zhí)行公證文書被人民法院裁定不予執(zhí)行的；
    4.虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料導(dǎo)致涉外類公證事項(xiàng)引發(fā)不良后果的；
    5.虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料騙取公證文書，從事欺詐活動(dòng)或擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)單位工作秩序，經(jīng)有關(guān)部門查實(shí)的；
    6.違反信用承諾且拒不整改的。
  （七）其他機(jī)構(gòu)或者人員存在下列失信情節(jié)之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入黑名單：
    1.提供鑒定、檢驗(yàn)檢測(cè)、翻譯等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員，在其出具的鑒定意見、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論、翻譯材料中，為公證當(dāng)事人虛構(gòu)、隱瞞事實(shí)或者提供虛假證明材料的;
    2.偽造、變?cè)旎蛘哔I賣偽造、變?cè)斓墓C文書、公證機(jī)構(gòu)印章，假冒公證人員，被行政處罰或追究刑事責(zé)任的。

    三、認(rèn)定程序
  （八）縣級(jí)以上司法行政機(jī)關(guān)可按照認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定公證失信當(dāng)事人黑名單、重點(diǎn)關(guān)注名單。省級(jí)以上司法行政機(jī)關(guān)可根據(jù)需要授權(quán)公證協(xié)會(huì)，按照認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定公證失信當(dāng)事人黑名單、重點(diǎn)關(guān)注名單。
  （九）支持外事認(rèn)證、駐華使領(lǐng)館、權(quán)利登記等各類單位和公民個(gè)人積極支持和配合認(rèn)定工作，向認(rèn)定部門（單位）提供有關(guān)主體的失信行為信息。
  （十）認(rèn)定部門（單位）應(yīng)按照以下程序認(rèn)定黑名單：
   1. 正式告知擬列入黑名單的市場(chǎng)主體列入事由和列入依據(jù)，允許其在10個(gè)工作日內(nèi)提交有關(guān)申辯材料；
   2. 組成相關(guān)政府部門、社會(huì)組織及行業(yè)專家參加的小組，根據(jù)各方提供的材料進(jìn)行審查，提出市場(chǎng)主體是否列入黑名單的認(rèn)定意見書；
   3. 縣級(jí)以上司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的黑名單直接生效；授權(quán)的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)認(rèn)定的黑名單，需經(jīng)省級(jí)以上司法行政機(jī)關(guān)審核后生效；
   4. 完成認(rèn)定后，認(rèn)定部門（單位）應(yīng)向列入黑名單的市場(chǎng)主體下達(dá)認(rèn)定決定函。
  （十一）司法行政部門依托全國(guó)公證管理系統(tǒng)建立全國(guó)公證失信當(dāng)事人黑名單信息管理系統(tǒng)，各認(rèn)定部門認(rèn)定的黑名單均統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)。失信主體被列入黑名單后，認(rèn)定部門應(yīng)于列入當(dāng)日及時(shí)將有關(guān)信息錄入黑名單信息管理系統(tǒng)。錄入信息主要內(nèi)容包括：一是基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼（LEI碼）（或公民身份證號(hào)碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國(guó)籍人身份號(hào)碼）、法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）姓名及其身份證件類型和號(hào)碼等；二是列入名單的事由，包括認(rèn)定違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門（單位）、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等；三是市場(chǎng)主體受到聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用修復(fù)、退出名單的相關(guān)情況。
   （十二）全國(guó)公證失信當(dāng)事人黑名單信息管理系統(tǒng)應(yīng)主動(dòng)將相關(guān)信息共享至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，供各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織共享使用。
  （十三）認(rèn)定生效的黑名單，由認(rèn)定部門通過其門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、公證協(xié)會(huì)網(wǎng)站、公證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等向社會(huì)公眾發(fā)布。對(duì)于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。
  （十四）認(rèn)定部門（單位）對(duì)列入重點(diǎn)關(guān)注名單的市場(chǎng)主體，應(yīng)制定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序，錄入重點(diǎn)關(guān)注名單信息管理系統(tǒng)，共享至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

    四、名單退出與權(quán)益保護(hù)

  （十五）已被列入黑名單的市場(chǎng)主體，符合以下條件的，經(jīng)認(rèn)定部門（單位）確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)退出黑名單：
   1.市場(chǎng)主體自被列入黑名單之日起滿3年，未再發(fā)生嚴(yán)重違法失信行為；
   2.市場(chǎng)主體被列入黑名單的主要事實(shí)依據(jù)被撤銷；
   3.黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；
   4.按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)完成自主信用修復(fù)，經(jīng)認(rèn)定部門（單位）審核同意；
   5.經(jīng)異議處理，黑名單認(rèn)定有誤。
  （十六）市場(chǎng)主體退出黑名單后，認(rèn)定部門（單位）應(yīng)及時(shí)通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，并將其列入重點(diǎn)關(guān)注名單。對(duì)于認(rèn)定有誤的黑名單，不列入重點(diǎn)關(guān)注名單。
  （十七）認(rèn)定部門（單位）應(yīng)建立市場(chǎng)主體自主信用修復(fù)機(jī)制，在下達(dá)黑名單認(rèn)定決定函時(shí)結(jié)合失信行為的嚴(yán)重程度，明確市場(chǎng)主體能否修復(fù)信用以及修復(fù)的方式和期限?？赏ㄟ^履行相關(guān)義務(wù)糾正失信行為的黑名單市場(chǎng)主體，可在履行相關(guān)義務(wù)后，向認(rèn)定部門（單位）提交相關(guān)材料申請(qǐng)退出。
  （十八）認(rèn)定部門（單位）應(yīng)建立黑名單異議處理機(jī)制，明確異議受理渠道、辦理流程和時(shí)限。有關(guān)單位和個(gè)人對(duì)被列入黑名單有異議的，可向認(rèn)定部門（單位）提交異議申請(qǐng)并提供證明材料。認(rèn)定部門（單位）應(yīng)嚴(yán)格按時(shí)限反饋是否受理的意見，受理后要按時(shí)限反饋處理結(jié)果。當(dāng)事人對(duì)反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請(qǐng)復(fù)議。
  （十九）認(rèn)定部門（單位）自主發(fā)現(xiàn)的，或接到相關(guān)部門、單位、個(gè)人反映、投訴的名單信息不準(zhǔn)確情況，要及時(shí)進(jìn)行核實(shí)。確因認(rèn)定部門（單位）工作失誤導(dǎo)致有關(guān)單位和個(gè)人被誤列入黑名單的，認(rèn)定部門（單位）應(yīng)及時(shí)更正當(dāng)事人的誠(chéng)信記錄，向當(dāng)事人書面道歉并進(jìn)行澄清，恢復(fù)其名譽(yù)。導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)益受損的，依法給予賠償。

    五、保障措施
  （二十）司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)建設(shè)和管理全國(guó)公證失信當(dāng)事人黑名單信息系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行保障信息安全的規(guī)章制度，做好信息數(shù)據(jù)安全保護(hù)工作。各認(rèn)定部門要嚴(yán)格按照規(guī)定錄入、查詢、維護(hù)和使用信息，確保信息真實(shí)，嚴(yán)防信息泄露。
  （二十一）對(duì)黑名單、重點(diǎn)關(guān)注名單認(rèn)定過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，各認(rèn)定部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。各認(rèn)定部門及其相關(guān)工作人員在名單認(rèn)定工作過程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、因故意或工作失誤泄露不公開信息等行為的，由所在單位或上級(jí)主管部門視情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人和其他負(fù)有責(zé)任的主管人員依法依規(guī)予以處理；對(duì)當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法行政機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
  （二十二）省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)在管轄區(qū)域內(nèi)可根據(jù)本實(shí)施意見，制定嚴(yán)重失信公證當(dāng)事人聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理實(shí)施細(xì)則。經(jīng)授權(quán)的公證協(xié)會(huì)可根據(jù)本實(shí)施意見，制定本協(xié)會(huì)內(nèi)部的管理實(shí)施細(xì)則。
  （二十三）中國(guó)公證協(xié)會(huì)、地方公證協(xié)會(huì)、公證機(jī)構(gòu)等在配合政府部門開展黑名單管理工作中要注重加強(qiáng)自身信用建設(shè)，堅(jiān)持公平公正、實(shí)事求是。

   本文件自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年12月31日。

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